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着手：时代财经
12月27日，记者从中国证监会广西监管局获悉，因违法操作支属证券账户，国海证券股份有限公司两名前营业部职工韦振庚、何继兴分辨被处以5万元和3万元罚金。同期，国海证券因关联贬诽谤题被广西证监局取舍出具警示函的监管门径。
字据广西证监局行政处罚决定书披露，韦振庚于2010年至2024年4月本事在国海证券柳州潭中东路、北站路证券营业部责任。2010年9月至2024年4月23日历间，韦振庚使用营业部电脑、本东谈主手机等开荒，操作其姐姐“韦某静”的证券账户生意股票及可转债，走动金额达1637.87万元，AG百家乐计划走动亏空77.08万元。
另又名当事东谈主何继兴则在2012年9月至2022年11月本事在国海证券玉林北流市永安路、永丰路证券营业部任职。本事，何继兴操纵营业部电脑和个东谈主手机，操作其妃耦“吕某媛”的证券账户进行走动，走动金额460.98万元，亏空17.67万元。
广西证监局认定，上述两东谈主的作为违抗了《证券法》第四十条第一款的限定，组成《证券法》第一百八十七条所述不法作为，最终对韦振庚处以5万元罚金并责令其照章处理行恶捏有的证券，对何继兴处以3万元罚金。
此外，因上述职工违法事件反应出公司在模范责任主谈主员执业作为方面存在不及，广西证监局于12月19日向国海证券下发警示函。监管部门条件国海证券加强对从业东谈主员作为贬责，加大东谈主员违法问责力度，切实擢升合规贬责水平。
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