ag百家乐网址 中国星河收警示函 养殖品业务内控贬责不完善等

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　　着手 中国经济网

　　证监会北京监管局12月27日线路了对于对星河证券股份有限公司（以下简称“中国星河”，601881.SH，06881.HK）接受出具警示函行政监管措施的决定。 

　　经查，中国星河存在以下问题：一是养殖品业务投资者相宜性贬责和内控贬责不完善，ag百家乐网址存在对个别客户走动策画、资金着手核查不及，部分走动敌手未按期进行年度回拜仍新增走动等情形。二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户办事职责，佣金费率贬责不到位等情形。 

　　把柄《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责目的》第三条、第三十二条等举止，证监会北京监管局决定对中国星河接受出具警示函的行政监管措施。 

　　《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责目的》第三条举止：

　　证券基金策画机构的合规贬责应当粉饰通盘业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和整体职责主谈主员，兼并有策画、奉行、监督、反映等各个方式。 

　　《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责目的》第三十二条举止：

　　证券基金策画机构违犯本目的举止的，中国证监会不错接受出具警示函、责令按时文牍、责令改正、监管话语等行政监管措施；对平直崇拜的董事、监事、高等贬责东谈主员和其他包袱东谈主员，不错接受出具警示函、责令投入培训、责令改正、监管话语、认定为不相宜东谈主选等行政监管措施。 

　　以下为原文：

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