红星本钱局1月6日音尘，近日，驰名券商原高管因违纪炒股吃罚单。
1月3日晚间，北京证监局透露了对国皆证券（870488.NQ）出具警示函的决定，并透露了对该公司原总司理杨江权的行政处罚决定，后者被罚金15万元。值得一提的是，杨江权握有股票并未盈利，反而耗费逾130万元。
国皆证券原高管因违纪炒股吃罚单 图据视觉中国
经查明，杨江权自2020年8月26日起，先后担任国皆证券副总司理、总司理兼财务阐述东谈主等职务，甘休旧年11月14日仍为该公司职工。
北京证监局透露决定书
自2022年10月28日（688739.SH）股票撤销限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东谈主在国皆证券开立的证券账户握有“成大生物”8万股。经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”一谈卖出，卖出金额系数194.37万元，耗费130.90万元。
最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。
同期，国皆证券也被北京证监局出具警示函。监管指出，国皆证券存在两大问题，一是对从业东谈主员投资行动贬责的轨制成立及里面贬责机制不健全，二是对从业东谈主员投资行动的里面监测搜检机制不到位，未能主动发现并向监管部门证实从业东谈主员作恶握有股票的行动。
国皆证券也被北京证监局出具警示函
2024年10月23日晚，国皆证券曾公告称，公司总司理、财务阐述东谈主杨江权涉嫌从业东谈主员作恶握有股票，证监会决定对杨江权进行立案。国皆证券称，ag真人百家乐 229622点co杨江权已不可履行公司高等贬责东谈主员职务，公司董事会已收到杨江权递交的下野证实，辞去公司总司理、财务阐述东谈主职务。
经验线路，杨江权现年52岁，博士研讨生学历。杨江权早在26年前就插足证券行业，1998年10月至2000年7月，在西南证券任研发中心研讨员及投资银行部高等司理，历任北京睿汇德科技投资有限公司履行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部履行董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资贬责有限公司履行董事、总司理等职务。
红星本钱局细腻到，2024年4月，杨江权还因贬责连累被监管点名。
据北京证监局旧年4月30日透露的罚单，杨江权被取舍出具警示函行政监管措施。经查，国皆证券存在以下问题：公司方正从业里面限度轨制不完善，对部分业务行径用度支拨未制定里面法例及限度措施，岗亭制衡与里面监督失效，对连累东谈主过后追责不到位。
而杨江权算作公司总司理，是落实方正从业贬责责任的第一连累东谈主，对上述违游记动负有主要连累。
国皆证券成立于2001年12月，注册本钱58.3亿元，为新三板挂牌公司。往时一年，国皆证券还因与浙商证券（601878.SH）团结事宜备受温暖。
2024年12月27日，浙商证券与国皆证券同步公告，浙商证券收购国皆证券34.25%股份已完成过户登记。国皆证券暗示，该来回导致公司第一大鼓动发生变更，由变更为浙商证券。
红星新闻记者 蒋紫雯
剪辑 邓凌瑶