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　　不到三个月，监管层对券商高管违纪抓有股票的立案处罚落地。

　　1月3日，北京证监局败露的行政处罚决定书高傲：国齐证券原总司理、财务庄重东谈主杨江权抓有一世物医药股票一年过剩，被约谈后卖出，损失130.9万元。根据关联公法，北京证监局对杨江权违纪抓有股票罚金15万元。

　　同日，国齐证券也因里面监测查验机制不到位收到警示函。北京证监局还指出，国齐证券存在从业东谈主员投资作为搞定的轨制竖立及里面搞定机制不健全等违纪情形。

　　被约谈后卖出股票

　　2024年10月22日，国齐证券公告称，收到证监会的立案见告书，公司总司理、财务庄重东谈主杨江权因涉嫌从业东谈主员作歹抓有股票，证监会决定对其立案，当日奏效。同日，国齐证券收到杨江权的辞职诠释，辞去联系职务，自10月22日起辞职奏效。

　　从立案到如今效果庐山真面，两月过剩。据北京证监局1月3日败露的细目，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国齐证券副总司理、副总司理兼财务庄重东谈主、总司理兼财务庄重东谈主等职务，收尾2024年11月14日仍为国齐证券职工，系证券公司从业东谈主员。

　　自2022年10月28日成大生物股票撤废限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东谈主在国齐证券开立的证券账户抓有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”整个卖出，卖出金额悉数194.37万元，损失130.90万元。

　　北京证监局暗意，以上作歹事实，有证券账户贵府、推敲笔录、联系公告等笔据证据注解，足以认定。根据联系公法，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

　　成大生物在科创板上市，主营居品为东谈主用狂犬病疫苗和东谈主用乙脑灭活疫苗，刻下市值约103.82亿元。Wind高傲，自2022年10月28日，也等于杨江权抓有股票起，成大生物的股价其实一直在波动中下行，收尾2024年6月28日，即杨江权卖出时，区间内累计跌幅为39.34%。

　　同期，国齐证券也被警示。北京证监局暗意，经查，国齐证券存在两项问题：一是对从业东谈主员投资作为搞定的轨制竖立及里面搞定机制不健全。二是对从业东谈主员投资作为的里面监测查验机制不到位，未能主动发现并向监管部门诠释从业东谈主员作歹抓有股票。

　　证券从业东谈主员仅两种情形下不错抓股

　　旧年以来，监管对质券从业东谈主员违纪商业股票作为重拳出击，ag百家乐苹果版下载走漏出诸多案例。在对子系当事东谈主出具监管要领外，招商证券、中金公司等几家券商也因未能敛迹好自家职工被罚。与之比较，杨江权的案例稍显“稀奇”，他是违纪抓有股票一年又八个月，尚未往复，就被监管约谈。

　　根据“证券法”第四十条，奉行股权激勉筹办大致职工抓股筹办的证券公司的从业东谈主员，不错按照国务院证券监督搞定机构的公法抓有、卖出本公司股票大致其他具有股权性质的证券。不外，除了这两种情形外，证券从业东谈主员均不成抓有股票。

　　“证券法”第四十条公法，证券公司的从业东谈主员，在职期大致法定限期内，不得径直大致以假名、借他东谈主口头抓有、商业股票大致其他具有股权性质的证券，也不得罗致他东谈主施舍的股票大致其他具有股权性质的证券。任何东谈主在成为前款所列东谈主员时，其原已抓有的股票大致其他具有股权性质的证券，必须照章转让。

　　经验贵府高傲，杨江权本年52岁，于2020年5月加入国齐证券，担任子公司国齐创投董事长，同庚8月起担任国齐证券副总司理。2020年12月起，杨江权又兼任财务庄重东谈主一职。2022年2月起，杨江权又代行总司理职务、首席信息官等职务，直到2022年5月30日被遴聘为总司理，并兼任财务庄重东谈主直到2024年10月辞职。

　　彼时，针对杨江权被立案一事，国齐证券称，立案造访事项为对杨江权个东谈主的造访，不会对公司闲居谋略组成严重不利影响。当今，中证协从业东谈主员信息上已查询不到杨江权的信息，应已下野。

　　国齐证券34.25%股份已过户至浙商证券名下

　　国齐证券确立于2001年12月，注册老本58.3亿元，在新三板挂牌。广受业界温和的是，浙商证券对国齐证券的并购。根据国齐证券最新公告，浙商证券通过特定事项公约转让往复口头受让的国齐证券19.97亿股股份（约占总股本的34.25%）已于2024年12月26日完成过户登记。该往复导致公司第一大鼓舞发生变更，由中诚相信变更为浙商证券。

　　国齐证券还称，后续浙商证券若调解董事会改选等口头可能成为国齐证券的控股鼓舞，浙商证券的本色轨则东谈主浙江省交通集团有限公司（以下简称交投集团）可能成为国齐证券的本色轨则东谈主。不存在新增的一致作为东谈主。

　　事迹方面，国齐证券本年上半年终了营收7.83亿元，同比减少0.49亿元；归母净利润为3.89亿元，同比减少0.38亿元，主要因利息净收入、手续费及佣金净收入等着落，所得税用度增长。

　　根据此前败露的公告，收购完成后，浙商证券将根据国齐证券的业务发展需求，当令对国齐证券的董事会、监事会及搞定层提倡必要的变嫌建议，以晋升国齐证券运营搞定能力和新业务开辟能力；并将根据国齐证券的本色情况及后续谋略搞定需要，对现存组织结构进行完善。

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